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互控股份作抵押 證監籲券商提防
2017年10月11日

  證監會昨日發出的通函指出,留意到部份券商因持有高度集中、高度相關(例如出現重大股權互控的股票)、大幅波動或流通性極低的證券抵押品,而承受過高風險。

  某些券商在孖展融資方面未能符合監管規定,經過檢討後,這些公司承諾實施臨時的補救措施,包括停止向客戶提供新信貸及禁止將客戶的抵押品再質押。

  證監會表示,券商必須嚴格執行清晰且審慎的孖展貸款政策,並將有關政策記錄在案及知會職員,同時要避免持有太多個別股份而承受過大風險。券商亦要禁止仍欠繳保證金的客戶以孖展形式進行交易,以及要盡快收取到期應付的保證金。證監會並提醒券商,須向客戶取得書面授權才可將其證券抵押品再質押,以及再質押上限為140%等。券商亦要定期進行壓力測試以評估風險。

  實名制擬明年中推行

  另一方面,歐達禮昨日出席論壇時透露,中港兩地證監會正在研究推出新監管框架,以容許兩地監管機構直接、實時監測客戶的跨境交易,預計大約在明年中首先在北向交易(滬深股通)推行,並預期中國證監會將為南向交易(港股通)提供同等的透明度。

  至於實名制方面,他指出這屬於環球大趨勢,目前在歐美也有實施。至於本港券商會否在執行實名制有難度,他不認同並稱,證監會與港交所會確保券商可以簡單實施。

  香港證券業協會主席繆英源預計,實名制會增加券商營運成本,因在交易中要做較為詳細的記錄,推行初期需要時間適應。