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證監打擊劵行「人頭戶」 隨時訴諸刑事或釘牌
2018年10月10日

  證監會為杜絕投資者利用「人頭戶」操控市場,昨天向證劵業中介人發函,提醒中介人有責任滙報「以他人名義代持股份」來進行市場失當行為的個案,證監會將以「零容忍」態度執法,中介人有可能面臨被刑事起訴或吊銷牌照。證劵業人士普遍認為,「人頭戶」做法一直不容許,料加緊監管對行界影響不大,但對於證劵行如何具體偵查有可疑客戶,有意見指會增加中小行的營運成本。

  所謂「人頭戶」,即是坊間的炒股莊家,為了操控個別股份交易,請表面上看似無關連的人士開設證券戶口,但實際上則交由莊家操作買賣,其中可能利用「交叉盤交易」手法,推高或質低股價,從中獲利。該類看以無關連人士的戶口,俗稱為「人頭戶」。

  證監會指出,關注到市場上透過「代名人」及「以他人名義代持股份」來進行市場及企業失當行為的情況愈來愈普遍,其中有些個案的代名人客戶,依照「主謀」指示,參與各種活動,藉以操縱上市公司的股價或其股東大會的投票結果,或隱瞞在上市公司的實際持股量以規避監管規定。部份原因是,中介人沒有偵測任何預警跡象,包括系統及監控措施不足,因而沒作出行動,但有些情況,則涉嫌中介人及其高級管理層,在知情下促成有關安排。證監會指出,這些活動嚴重削弱市場的廉潔穩健,和損害投資者的利益。

  恐增中小行營運成本

  有見及此,證監會昨天發通函,重申中介人應有的操守標準,包括採取合理的步驟及實施穩健的系統和程序,以認識客戶、識別帳戶的實益擁有人、偵測潛在非法或操縱活動、即時作出跟進查詢及在有需要時舉報可疑交易。